广发证券提供的资产托管基础服务,是基于《证券投资基金法》的规定,承担证券投资基金“托管人”角色,根据法律法规的规定及基金合同的约定,履行基金托管人职责的一项业务。因此,资产托管业务的基础服务内容标准化,主要包括:资产保管、账户开立与管理、交易结算、基金会计核算及资产估值、投资监督、信息披露。
广发证券提供的资产管理机构运营外包基础服务,是基于广发证券与资产管理机构签订的外包服务协议,接受资产管理机构的委托,代为办理资产管理机构所管理基金的会计核算、资产估值及基金份额登记等业务。主要的基础服务内容包括:直销支持、份额登记、估值核算。
广发证券为资产管理机构提供的资产托管、运营外包相关的特色服务包括六大类:会计核算特色服务、资产托管与投资支持特色平台、份额登记与基金募集支持特色服务、信息披露与基金投资者特色服务、数据特色服务以及其他特色服务。
客户可以通过服务指南,了解各项特色服务的应用场景、广发证券提供的解决方案、具体的服务内容及服务特色。
广发证券在私募基金相关法律法规的基础上,作为私募基金托管人及服务机构,为私募产品结构设计、运营设计及条款合规性设计提供建议,供私募基金管理机构在产品设立时提供借鉴和参考。
本服务指南主要从私募基金法律文本(基金合同/合伙协议)制定的角度出发总结产品设计的相关要点,不涉及私募基金投资策略、投资方法、交易策略等方面的内容。
从私募管理人实际运营管理出发,以私募基金全生命周期为视角,为私募基金管理人提供私募基金“募投管退”全流程合规支持,内容包括但不限于法律法规要点梳理、监管政策解读、运作规范指引、行业案例分析等。